关于开展黄金期权做市商招募工作的通知

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(原标题:关于招募黄金期权做市商的通知)

上一期[2019] 295

所有相关单位:

上海期货交易所(以下简称“交易所”)打算开展黄金期权做市商的招聘工作。请申请黄金期权做市商资格并符合要求。在2019年10月16日17:00,该交易所将被转发到交易所。提交申请材料。具体要求如下:

首先,申请条件

要申请黄金期权做市商资格,您应具备以下条件:

(1)净资产不少于人民币5,000万元;

(2)有专门的机构和人员负责做市业务,做市商应熟悉与期货和期权有关的法律法规以及交易所业务规则;

(3)有完善的做市业务实施计划,内部控制制度和风险管理制度;

(4)过去三年中没有重大违反法律法规的行为;

(5)拥有稳定可靠的做市业务技术系统;

(6)应该有交易所认可的交易,做市或模拟交易的市场经验;

(7)中国证券监督管理委员会和本所规定的其他条件。

第二,申请材料

(1)由法定代表人签署并加盖单位公章的市场庄家资格申请表;

(2)带有单位公章的营业执照副本;

(3)最近经审计的财务会计报告的正本或会计师事务所的公章副本;

(4)做市业务部的职位设置和职责,做市业务负责人和有关人员的名单(职位设置的历史和人员状况见附录2) ,其中做市业务负责人交易站,风险控制站以及技术开发运营和维护站的主要人员必须附上详细的简历;

(5)应用品种的做市业务的实施方案,内部控制体系和风险管理体系(做市业务的实施方案和管理体系的要点包括但不限于内容如附件3的表格所示); >

(6)过去三年内没有重大违反法律的承诺书(见附件4);

(7)描述做市业务的技术系统(包括但不限于市场展示,权限管理,定价和做市策略,交易管理,风险控制,资金管理,行权管理,头寸管理,做市)引入基于市场的业务技术系统的基本功能(例如义务统计),以及引入紧急处置功能(例如批量提取,一键提取以及相应的使用场景),信息技术管理系统,信息系统报告系统和应急机制Etc);

(8)描述期权交易或期权模拟交易的做市情况(包括但不限于股票期权模拟交易的做市情况,为其他市场期权交易或期权模拟交易提供流动性); >

(9)交易所要求的其他材料(包括但不限于公司股东,成立时间,注册地址,办公地址等),期货公司风险管理子公司也需要提供加盖公章的资料。单位期货行业协会做市业务参考信的副本)。

三,招聘过程

(1)提交材料。请在2019年10月16日之前将上述书面申请材料提交给17:00。书面申请材料将以上述顺序以一种形式装订成书。材料名称为“上海期货交易所黄金期权市场资格申请材料-XXXX(订单名称),请邮寄至交易所衍生产品部门;带有加盖公章的书面申请材料的电子版应发送至联交所的联系电子邮件地址。如果申请材料不完整,则他们将无法参与审核。

(2)材料的资格预审。交易所根据收到的书面申请材料对申请人的条件进行资格预审。如果您不符合申请要求,则不能参加全面审查。

(3)全面审查。根据机构的实力,市场声誉,人员配备,专业水平,内部系统,做市经验,技术准备以及基于黄金的期权的基于市场的模拟结果进行筛选。

注册机构应参加交易所组织的黄金期权的集中模拟。请在2019年10月17日之前完成相关技术准备(包括但不限于访问模拟交易环境,完成帐户开设和做市商授权等)。在集中模拟做市阶段,如果交易所规定的报价义务没有完成,黄金期权做市商的资格将自动丧失。黄金期权的报价义务是连续报价和响应报价。其中,有效连续报价时间比率应≥70%,有效响应查询比率应≥60%。交易所将另行发布市场上集中式仿真的具体说明。

(4)现场检查。交易所将通过综合审查机构对所有机构或部分机构进行现场检查,并核实申请材料中的有关内容。如果发现与申请材料不一致,如果申报不实,将失去评估资格。

(5)资格确定。交易所将根据现场检查最终确定做市商名单,并在适当时候向市场公布。

联系方式:021-

联系电子邮件:

材料邮寄地址:上海市浦东新区相城路288号

国华人寿大厦21楼衍生产品部

邮政编码:

在此处通知。

附件:1.上海期货交易所期权市场资格申请表

2。期权做市商和人员状态摘要列表

3。做市业务实施计划和管理体系的参考点

4。承诺书

上海期货交易所

2019年10月9日

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